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中原證券（601375）于6月6日發(fā)布晚間公告稱，近日，中原證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局（以下簡稱“河南證監(jiān)局”）《關(guān)于對中原證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2023〕11 號），主要情況如下：

“中原證券股份有限公司： 經(jīng)查，你公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善，質(zhì)量審核和合規(guī)審查機(jī)制不健全，個別研究報告分析論證不充分，質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第 166 號）第三條，《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20 號）第三條、第十條等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起 30 日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報告。 如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起 60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本決定書之日起 6 個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/p>

公司高度重視上述問題，完全接受河南證監(jiān)局的監(jiān)管決定，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求完成整改，于規(guī)定時間內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書面報告。目前，公司經(jīng)營情況正常，敬請廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險。

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